등급내용등급없음증권사의 영업점에서 준법관련 법규와 감독기관의 감독규정이 정한 내용을 이해하고 업무수행과정에서 준수하며, 금융사고가 발생하지 않도록 사전적 예방차원에서 그 준수사항의 이행을 점검