증권투자권유대행인

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개요
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증권투자권유대행인은 증권투자권유 대행 기능 전문 인력 양성을 위해 제정된 제도이다. 자격증 취득 후 권유, 계약, 상담 등을 수행할 수 있다.
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증권투자권유대행인(이)란?

  • 시험내용

    시험내용

    증권투자권유대행인 시험과목

    과목명

    문항수

    세부과목명

    문항수

    과락

    금융투자상품 및
    증권시장

    30

    12

    금융투자상품

    10

    유가증권시장ㆍ코스닥시장

    10

    채권시장

    6

    기타 증권시장

    4

    증권투자

    25

    10

    증권분석의 이해

    15

    투자관리

    10

    투자권유

    45

    18

    증권 관련 법규

    10

    영업실무

    10

    직무윤리

    10

    투자권유와 투자자분쟁예방

    10

    투자권유 사례분석

    5

    증권투자권유대행인 합격기준

    합격기준

    응시과목별 정답비율이40%이상인 자 중에서,응시 과목의 전체 정답 비율이60%(60문항)이상인자

    증권투자권유대행인 응시자격

    증권투자권유대행인 자격증은 자격 요건이 존재하지 않는다.

    증권투자권유대행인 응시료

    ■ 응시수수료 : 45,000원 

  • 시험일정

    시험일정

    시험일정명 접수일 시험일 합격자발표일
  • 자격증 연구소

    자격증 연구소

    증권투자권유대행인 독학 가능할까?

     증권투자권유대행인 시험은 난이도가 그리 어렵지 않기 때문에, 인강을 통해 공부하는 사람도 많고, 스스로 독학해서 합격하는 경우도 많다고 한다. 자신이 주식이나 증권투자권유대행인과 관련이 있는 자격증을 취득하면 오히려 더 스스로 공부하기는 쉽다고 한다. 자신에게 맞는 방식을 선택하여 공부하기를 추천한다.

    증권투자권유대행인 난이도 및 시험 공부기간은?

     수험자들에게 희소식으로, 증권투자권유대행인의 난이도는 매우 낮은 편이다. 10일 완성, 2주 완성 교재가 많은데, 실제로도 이런 교재들을 통해 단기간에 합격하는 것이 가능한 시험으로 알려져 있다. 또한 교재를 구매하면 온라인 플랫폼을 통해 무료강의를 제공하는 교재도 있기 때문에 수험에 보다 편리하게 도움을 받을 수 있다. 수험기간은 사람에 따라 다르나 1달 이내로 잡고 계획을 짜는 것이 좋다.

    증권투자권유대행인 제테크에 도움이 되는 자격증일까?

     증권투자권유대행인에 응시하고자 하는 수험자 중 심심치 않게 주식 매매, 거래, 수익률 증진에 도움이 될까 하는 기대를 하는 수험자를 찾아볼 수 있다. 그러나 안타깝게도 실질적인 주식 투자 실력 증진과 증권투자권유대행인 자격증 취득은 전혀 관계가 없다고 볼 수 있다. 차라리 모의 투자 대회를 나가는 것이 주식 실력 향상에 도움이 될 것으로 보인다.

    증권투자권유대행인 자격증의 특징은?

     증권투자권유대행인 자격시험은 금융투자협회에서 주관하는 시험으로 등록민간자격증이라고 할 수 있다. 이 자격증을 취득하고 금융투자협회에 등록 과정을 거치면 투자권유대행인으로 활동할 수 있다. 증권투자 권유대행인이라는 직업은 금융투자사와의 계약을 통해 고객에게 금융투자상품 매매를 권유하거나 신탁계약 등의 체결을 권유하는 인력으로 매매 및 권유 업무만을 수행할 수 있다. 매매체결 및 투자 자문 업무는 수행할 수 없다는 것을 알아두어야 한다. 매매체결 및 투자자문 업무 수행을 위해서는 증권투자권유대행인 취득 이후 투자자문인력 시험을 치르는 식으로 계발을 이어나가면 좋다.

    증권투자권유대행인과 비슷한 자격증에는 어떤 것들이 있을까?

     금융투자협회에서 주관하는 시험들 중 증권투자권유대행인과 유사한 이름을 가진 다양한 자격증이 있다. 펀드투자권유대행인, 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력, 펀드투자권유자문인력 등이 이런 자격증들이다. 이 중 증권투자권유대행인과 펀드투자권유대행인의 차이는 권유 분야의 차이라고 할 수 있는데, 증권투자권유대행인의 경우 주식, 펀드투자권유대행인의 경우 말 그대로 펀드를 권유할 수 있다. 둘 다 권유만 가능하며, 판매는 할 수 없는 것이 공통적으로 작용한다.

    증권투자권유대행인과 증권투자권유자문인력의 차이는?

     증권투자권유대행인과 증권투자권유자문인력의 차이는 증권투자권유대행인의 경우 상품의 권유 까지만 가능하고 판매할 수 있는 권리는 없는 반면 자문 인력의 경우 판매할 수 있는 권리가 있다는 것이 가장 큰 차이점이다. 증권투자권유자문인력은 금융회사 종사자만 응시가 가능하다는 데에도 차이가 있으며, 자문인력 자격증 취득 이후 금융회사에서 일하거나 독립 창업을 하기도 한다. 금융계에 종사하고 있으며 투자자문사 창업을 목표로 한다면 권유대행인보다는 권유자문인력 자격증을 취득하는 것이 알맞을 것이다. 비전공 일반인으로서 투자권유 업계에 대한 진로를 시작하고자 하는 경우에는 증권투자권유대행인을 취득하는 것을 추천한다.

    증권투자권유대행인 자격증 어떻게 활용할 수 있을까?

    취업

    주로 금융기관에서 활동하며 은행이나 증권사 창구, PB센터 등에서 업무를 볼 수 있다.대부분의 증권사가1년 계약 이후 자격 유지 교육을 이수하면 자동연장으로 운영하고 있다.

    창업

    새로 도입되는 독립투자전문업자IFA(Independent Financial Advisor)는 투자권유자문인력1명만 있어도 회사로 등록할 수 있다. IFA등록을 투자권유자문인력 요건 중에 투자권유대행인은 투자권유대행인으로서 투자자를 상대로 금융투자상품등의 투자권유 업무에1년 이상 종사하여야 한다.

  • 합격 TIP

    합격 TIP

    증권투자권유대행인 과목별 합격 TIP!

    [금융투자상품 및 증권시장]

    본 과목은 상장요건은 몇 억인지, ‘주식 수는 얼마나 필요한지 등 주로 숫자를 암기해야 하는 형식으로 출제된다. 문제은행식이므로 시험 문제가 숫자만 바꾸어 출제되는 경우가 많으므로 빈출문제 암기만 하더라도 어렵지 않게 느껴질 수 있다.

    [증권투자]

    세 과목 중 가장 암기가 필요한 과목이다. 경기종합 지수 등 구성 항목의 맞고 틀림에 대해 질문하는 내용이 많으므로 여기에 초점을 맞추어 학습을 진행하면 좋을 것이다.

    [투자 권유]

    윤리적인 내용이므로, 학습하는데 가장 어려움이 없는 부분이다. 따라서 많은 수험자들이 60점을 넘기는데 효자 과목으로 여기는 과목이기도 하다. 이를테면 투자 권유 과목에서 80점을 맞고, 앞의 두 과목은 40점만 넘기는 것을 목표로 하는 식이다.

    시험장 선정 시 주의할 점

    증권투자권유대행인 시험장은 서울, 경기, 대전, 부산 대구 등 전국 주요도시에 위치해 있으며 특별히 주의할 점은 먼 거리라 차량으로 이동하는 수험자가 있을 것으로 예상되는데, 모든 고사장에서 주차가 절대 불가하므로 대중교통 이용을 권장하고 있다는 점이다. 혹은 인근에 주차 장소를 미리 알아두어야 한다.

  • 합격 후 정보

    합격 후 정보

    증권투자권유대행인 가산점 및 우대사항은?

     증권투자권유대행인은 공기업, 공무원 등에서 가산점을 얻기 보다는 증권사와 계약하여 투자권유대행인으로 활동하기 위하여 취득하는 자격증에 가깝다. 따라서 일반적 회사에 대해서는 크게 변별력으로 작용하기는 어려우며 증권사, 혹은 금융계 회사로의 취업을 준비할 때 광범위하게 우대 사항으로 작용할 수 있는 특성을 가졌다고 할 수 있다.

    증권투자권유대행인의 연봉은 얼마나 될까?

     증권투자권유대행인 취득 이후 증권사와 계약하여 활동하고자 하는 수험자라면 연봉에 관심이 갈 수 밖에 없다투자 권유 대행인의 연봉은 일반적으로 따로 정해져 있지는 않으며실적제로 고객을 유치하는 숫자에 따라 천차만별이다대략적인 산정식은 다음과 같다.

    [평균 고객 대금 고객 수 평균 고객 대금 * 2(매도매수) * 0.15%(수수료율) * 60%(보수 지급률) = 월 수입]

    위의 식으로 계산했을 때수험자의 이해를 돕기 위해 간단한 수치로 말해보면 나와 거래하는 위탁 고객 수가 100명이고 평균 대금이 1000만원이라면 회사에서 지급하는 보수가 180만원으로 계산되며만약 평균 대금이 1500만원에 나와 거래하는 고객 수가 200명이라면 월 수입은 540만원이 된다고 할 수 있다따라서 자신의 영업력고객 유치 능력에 따라 상당한 고수입 직업이 될 수 있는 직업이기도 하다.

    증권투자권유대행인은 노후대비가 될까?

     퇴직 이후 제2직업으로 증권투자권유대행인을 생각하는 수험자가 많다증권투자권유대행인은 상당히 매력적인 직업으로정해진 월급이 없고 실적에 따라 보수를 받는다는 점이 단점으로 작용할수도 있지만반대로 은퇴 이후 보다 자유롭게 시간을 활용하고 싶은 장년의 구직자에게는 오히려 장점으로 작용할 수 있기 때문이다또한 인맥이 적은 20대와 다르게 은퇴 이후 구직자에게는 살아오며 쌓인 풍부한 경험과 인맥이 있기 때문에 조금 더 유리할 가능성이 있다.

    증권투자권유대행인 취득 후, 금융사 취업 준비를 위해 추가로 취득할 수 있는 자격증은?

     증권투자권유대행인을 취득하고자 하는 수험자는 금융권으로의 커리어를 시작하고자 하는 취업 준비생일 가능성이 높다. 금융 업계는 높은 보수로 높은 경쟁률을 자랑하여 학벌, 학점, 다양한 실무 경력, 투자 대회 실적 등이 복합적으로 취업에 요구되는 것으로 알려져 있다. 이에 따라 취업준비생들이 다양한 자격증을 취득하기도 하는데 대표적으로 다음과 같은 자격증들이 있으니 2~3개 정도 준비해보는 것이 어떨까? 물론 어학성적 등 기본적 자격증들은 갖추어진 상태여야 할 것이다. 따라서 금융사 취업 준비를 위해 추가로 취득할 수 있는 자격증에는 CFA, FRM, CFP, AFPK, 투자자산운용사, 투자권유대행인, 투자권유자문인력 등이 있다.

    증권투자권유대행인의 등록절차 및 지원제도, 보수율은?

    구분

    보수율

    주식 및 장내채권

    온라인

    60%

    오프라인

    40%

    금융상품

    신규

    80%

    재계약

    기준자산 10억 이상

    70%

    기준자산 10억 미만

    60%

     증권투자 권유대행인 합격 이후에는 증권사혹은 금융투자 회사쪽에 등록해야 해당 회사의 대행인으로서 활동할 수 있으므로 이를 숙지하여야 한다. 특히 주의해야 할 점은 등록은 한 곳의 회사와만 가능하며, 다중계약이 불가하기 때문에 보수율 등을 따져 신중하게 선택해야 한다. 보수율은 회사와 계약하여 수수료를 나누는 비율을 이야기 하는데 회사에 따라 상이하나, 모 회사의 보수율을 첨부하므로 이를 참고해 볼 수 있다. 등록하기 전에 계약 조건 등을 상세히 확인하는 것이 좋다.

    증권투자권유대행인 유효기간은?

     증권투자권유대행인은 자격증 유효기간이 없어 평생자격증이며, 보수교육을 통해 5년마다 갱신할 수 있도록 되어있다. 다만, 증권투자권유대행인으로 활동하기 위해서는 시험 합격 이후에 10시간의 등록교육을 이수해야 한다.

  • 접수방법

    접수방법

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자격증정보

신용분석사, 여신심사역, 외환전문역(CFES), 외환관리사, 자산관리사(FP), 은행텔러, 증권투자권유대행인, 펀드투자권유대행인, 국제FRM, AFPK

직업정보

경영지원관리자, 기업인수합병전문가(M&A전문가), 리스크매니저, 금융자산운용가(펀드매니저), 보험사무원, 신용분석가, 증권딜러, 증권사무원, 총무 및 인사관리자, 투자분석가(애널리스트)

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